"Trên thị trường chứng khoán" - Luật 39-FZ. Thay đổi và bình luận

Hiện nay, có một quy định đặc biệt của thị trường chứng khoán. Luật pháp được thiết kế để điều chỉnh các quan hệ phát sinh liên quan đến việc phát hành và lưu thông của các công cụ tài chính. Tài liệu này cũng định nghĩa các tính năng hình thành và hoạt động của những người tham gia chuyên nghiệp trong các giao dịch. Xem xét ý kiến thêm định của pháp luật "Trên thị trường chứng khoán".

môi giới

Luật "Trên thị trường chứng khoán" (2015) đưa ra một định nghĩa của những người tham gia chính của các giao dịch và thiết lập các phạm vi hoạt động của họ. Đặc biệt, môi giới coi việc thực hiện thay mặt cho một khách hàng của giao dịch dân sự-pháp luật trong công cụ tài chính hoặc hợp đồng, đóng vai trò như các dẫn xuất của họ. Công việc này được thực hiện trên cơ sở hợp đồng đền bù thiên nhiên. Theo đó, bên hàng đầu trong các hoạt động như vậy, gọi là môi giới. Để trở thành một chuyên gia, ông đã biết mọi thứ về thị trường chứng khoán. Luật cho phép cho việc mua lại của người môi giới chi phí của mình không có chổ trong tương lai được thiết lập bởi các thỏa thuận, các công cụ tài chính trong việc cung cấp cho họ với các dịch vụ thích hợp.

yếu tố quan trọng

Môi giới trung thành phải thực hiện đơn đặt hàng của khách hàng theo thứ tự chúng được nhận, phân tích và cung cấp thông tin liên quan trên thị trường chứng khoán. Luật quy định các ưu tiên của các giao dịch vào thứ tự của các nhà đầu tư so với các hoạt động đại lý tại các hoạt động chồng chéo. Nếu lợi ích xung đột của khách hàng và người môi giới, người đầu tiên trong số đó đã không được thông báo, gây ra thiệt hại, hòa giải viên phải trả tiền cho họ theo các quy tắc được xác định bởi Bộ luật Dân sự.

Quyền và nghĩa vụ

Luật liên bang "Trên thị trường chứng khoán" cho phép diễn xuất giao dịch và ký kết hợp đồng môi giới như một đại diện thương mại của các bên khác nhau không phải là doanh nhân, bao gồm cả, nếu nó được dựa trên nội dung của thỏa thuận. Nghĩa vụ phát sinh theo hợp đồng không ký ngày tổ chức kinh doanh, mỗi người trong số các thành viên - nhà môi giới, không dừng lại ở sự trùng hợp của chủ nợ và con nợ trong cùng một người, nếu chúng được thực hiện bởi các bên thứ ba hoặc do nhiều khách hàng vì lợi ích của các nhà đầu tư khác nhau. Luật liên bang "Trên thị trường chứng khoán" không cho phép kết luận của một thỏa thuận như vậy, nếu nó được thực hiện với mục đích thực hiện các trình tự, không chứa giá của hợp đồng hoặc tự thành lập của nó. Trong trường hợp vi phạm các yêu cầu về môi giới có nghĩa vụ bồi thường thiệt hại phát sinh.

Tài chính kế toán

tiền khách hàng chuyển giao cho người môi giới để thực hiện các giao dịch và hợp đồng có liên quan, cũng như thu được một người hòa giải cho họ, phải có trên tài khoản của các tổ chức tín dụng. Cùng lúc đó ông có nghĩa vụ phải lưu giữ hồ sơ tài chính của từng khách hàng và cung cấp các báo cáo. Đối với các quỹ có trên đặc biệt các tài khoản môi giới, không thể tịch thu các nghĩa vụ của trung gian thương mại. Nó cũng không có quyền để đăng ký trên tài chính riêng của họ, trừ trường hợp trong đó hoàn lại tiền hoặc tín dụng được cung cấp. Quy định này là mới trong tài liệu. Những sửa đổi Luật "Trên thị trường chứng khoán" đã được thực hiện với số hành quy định 281.

bổ sung

Một nhà môi giới người hoạt động như một thành viên thanh toán bù trừ, theo lệnh của khách hàng là để mở một tài khoản môi giới riêng đặc biệt trong việc thực hiện hoặc thực thi các nghĩa vụ liên quan. trung gian thương mại có thể sử dụng số tiền trong lợi ích riêng của họ, nếu quy định trong Hiệp định về dịch vụ. Trong trường hợp này, người môi giới có nghĩa vụ đảm bảo tuân thủ mệnh lệnh của mình cho khách hàng tại các chi phí của các quỹ này hoặc hoàn trả của họ. tiền khách hàng, cung cấp các Broker với quyền sử dụng của họ, nên được ghi có vào tài khoản môi giới tách biệt với tài khoản của nhà đầu tư khác.

Hoạt động của đại lý

tính năng của nó cũng được định nghĩa trong hành động bản quy phạm "Trên thị trường chứng khoán". Luật pháp quy định rằng các hoạt động đại lý gọi đến các giao dịch mua và bán các công cụ tài chính cho tài khoản của riêng mình và nhân danh chính mình thông qua một thông báo công khai giá mua / bán hàng với các nghĩa vụ ký hợp đồng phù hợp với giá cố định. hành động như vậy chỉ có thể là một pháp nhân, hoạt động như một doanh nghiệp thương mại. Đại lý cũng có thể là một tập đoàn, nếu cơ hội thích hợp được xác định trong pháp luật.

sắc thái

Ngoài các chi phí của các đại lý có quyền tuyên bố các điều khoản cần thiết khác của các giao dịch. Ví dụ, nó có thể là số lượng tối thiểu và tối đa của các công cụ tài chính được tổ chức cho việc mua / bán, thời gian mà hành động sẽ thiết lập giá. Trong trường hợp không kê khai niêm yết các điều kiện khác của các đại lý có giao kết hợp đồng phù hợp với nhu cầu khách hàng. Nếu trung gian trốn tránh thực hiện các yêu cầu này, đó là để kiện cho cưỡng chế thi hành nghĩa vụ hoặc bồi thường thiệt hại.

Đại lý ngoại hối

Luật "Trên thị trường chứng khoán" (2015), thiết lập một danh sách các hợp đồng, kết luận trong số đó sẽ được công nhận là hoạt động của những tổ chức này. Nó bao gồm các thỏa thuận:

1. Là một dẫn xuất của các loại công cụ tài chính, nghĩa vụ của các bên mà phụ thuộc vào trạng thái của tiền tệ hoặc tiền tệ cặp tương ứng, và tùy thuộc vào việc ký kết trong đó phục vụ để cung cấp một đối tượng khác so với IP, năng lực để đảm nhận các nghĩa vụ có độ lớn là tài sản thế chấp lớn hơn cấp cho các công dân.
2. Các chủ đề trong đó phục vụ ngoại tệ, thời gian thực hiện trong các điều kiện theo đó giống nhau. Do đó có quyền trong một trong những hợp đồng đóng vai trò như một con nợ bằng một thỏa thuận tương tự. Điều kiện để giao kết hợp đồng như vậy là để cung cấp cho người tự nhiên (không phải là một nhà kinh doanh cá thể) cơ hội để gánh vác trách nhiệm mà các giá trị lớn hơn tài sản thế chấp chuyển đại lý ngoại hối.

Theo Luật Liên bang "Trên thị trường chứng khoán" các giao dịch trên có thể được thực hiện chỉ liên quan đến tiền tệ có mã chữ và số với. Họ được thành lập bởi các tổ chức quyền hành pháp mà thực hiện chức năng cung cấp dịch vụ công trong lĩnh vực hệ thống đảm bảo đo lường và quy chuẩn kỹ thuật.

Quản trị công cụ tài chính

Việc thực hiện hoạt động này không yêu cầu giấy phép nếu nó được kết nối độc quyền với việc thực hiện của người chịu trách nhiệm các quyền của các CTCK. Nó bao gồm quản lý tin tưởng của công cụ tài chính, tiền bạc dành cho hoa hồng của các giao dịch có liên quan hoặc ký kết hợp đồng.

quyền hạn

Luật liên bang № 39 "Trên thị trường chứng khoán" đòi hỏi người tham gia thị trường tham gia vào quản lý tài sản, để cho biết tình trạng của họ. Nếu xung đột lợi ích đã dẫn đến thiệt hại của khách hàng, những người có trách nhiệm có nghĩa vụ đền bù cho tài khoản của mình theo cách thức theo quy định của Bộ luật Dân sự. Luật liên bang "Trên thị trường chứng khoán" xác định danh sách các cơ quan chức năng kiểm soát. Đặc biệt, cho biết bên đều có quyền mua lại công cụ tài chính và tham gia vào các hiệp định, mà được dành cho các nhà đầu tư có năng lực chỉ khi khách hàng không phải là.

quản lý trách nhiệm

Luật "Trên thị trường chứng khoán" cung cấp một số hậu quả đối với các nhà thầu chịu trách nhiệm trong trường hợp vi phạm các quy định quy định. Chúng bao gồm:

1. Nghĩa vụ về sự kiểm soát của Ngân hàng Trung ương yêu cầu hoặc khách hàng để thực hiện các công cụ tài chính và chấm dứt hợp đồng tương ứng.
2. Bồi thường thiệt hại cho chủ đầu tư, hỗ trợ các thỏa thuận bán và chấm dứt.
3. Việc thanh toán lãi trên số tiền mà các hợp đồng hoặc giao dịch đã cam kết đã được ký kết. Giá trị phần trăm được thiết lập bởi các quy tắc của nghệ thuật. 395 của Bộ luật Dân sự. Khi chênh lệch tăng giữa số tiền nhận được từ việc bán các công cụ tài chính, chấm dứt hoặc thực hiện các thỏa thuận, và số tiền thanh toán liên quan đến việc mua lại và bán, kết luận, chấm dứt, thực hiện hợp đồng, lãi phải trả trong số tiền không nằm trong sự khác biệt này.

Báo cáo kết quả tuyên bố về việc áp dụng các hiệu ứng nêu trên có thể được thực hiện trong vòng 1 năm kể từ ngày nhận được báo cáo của khách hàng, cho thấy sự vi phạm.

Quyền và hạn chế

Theo quy định của Luật Liên bang "Trên thị trường chứng khoán", người quản lý phải lưu giữ hồ sơ của các công cụ tài chính đóng vai trò là đối tượng điều khiển, cho mỗi thỏa thuận. Tại quyết định của mình, người tham gia nhận ra tất cả các khả năng pháp lý thể hiện trong các cổ phiếu. Trong thỏa thuận về quản lý tin tưởng có thể được thiết lập hạn chế quyền bầu cử. Nếu nó là vắng mặt, người đó có nhiệm vụ liên quan đến quyền sở hữu của công cụ tài chính đóng vai trò là đối tượng của giao dịch có liên quan. Nếu điều khiển không có quyền bỏ phiếu, luật pháp "Trên thị trường chứng khoán" (39-FZ) quy định về cho ông nhiệm vụ cung cấp thông tin về người sáng lập. Này là cần thiết cho sự hình thành của một danh sách các thực thể có khả năng để tham gia vào hội đồng cổ đông / thành viên.

Bên cạnh đó, theo yêu cầu của sự kiểm soát của người sáng lập có nghĩa vụ cung cấp cho hướng dẫn việc thực hiện của người sáng lập có quyền bỏ phiếu. Người chịu trách nhiệm có thể áp dụng đối với các tòa án với bất kỳ khiếu nại phát sinh từ việc thực hiện các hoạt động của nó đối với họ, kể cả những người đó là những đối tượng của các cổ đông hoặc chủ sở hữu của các công cụ tài chính khác. Các chi phí liên quan đến việc xem xét nội dung tranh chấp, trả bởi các đối tượng quản lý tin tưởng.

người giữ

Khi cô Luật Liên bang "Trên thị trường chứng khoán" công nhận việc cung cấp các dịch vụ cho việc lưu trữ giấy chứng nhận hoặc chuyển tiếp và kế toán quy định cho công cụ tài chính. Các lưu ký mà thực hiện tính toán trên cơ sở các giao dịch ký kết thỏa thuận với các nhà tổ chức của công ty thương mại hoặc thanh toán bù trừ, được gọi là giải quyết. Một người sử dụng các dịch vụ trên, được gọi là người gửi tiền. Giữa các bên là hợp đồng lưu chiểu. RF Luật "Về thị trường chứng khoán" đặt ra một số yêu cầu để thỏa thuận. Trước hết, nó phải được làm bằng văn bản. Cơ quan Lưu chiểu trách nhiệm phê duyệt các điều kiện theo đó nó sẽ hoạt động, và hoạt động như một bộ phận không tách rời của hợp đồng.

Các hoạt động liên quan đến việc duy trì đăng ký

Khi cô nhận ra bộ sưu tập, xử lý, cố định, lưu trữ và cung cấp trong các trường hợp theo quy định của pháp luật thông tin về chủ sở hữu của công cụ tài chính. Hoạt động này có quyền thực thi pháp nhân độc quyền. Các tổ chức thực hiện việc đăng ký trong những cái tên của chủ mình. Họ có thể đóng vai trò như một người tham gia chuyên nghiệp của các giao dịch trên thị trường chứng khoán. Trong trường hợp này, nó phải được cấp phép để thực hiện các hoạt động có liên quan. Trong những trường hợp theo quy định của pháp luật, chủ sở hữu của hành vi và người tham gia chuyên nghiệp khác. Máy ghi âm không thể thực hiện giao dịch với các công cụ tài chính của sổ đăng ký của người phát hành của chủ sở hữu mà ông dẫn. Thông tin cơ sở của chủ sở hữu là người hệ thống tài khoản cá nhân được mở ghi âm. Nó được hình thành tại một thời điểm cụ thể. Sổ đăng ký cũng chứa hồ sơ của chứng khoán được ghi nhận trong các tài khoản này, về những gánh nặng và các dữ liệu khác, danh sách trong số đó là thành lập vào pháp luật. Chủ hoạt động phù hợp với các quy định của Công vụ Ngân hàng Trung ương, các quy định được thông qua bởi chúng. các yêu cầu mới nhất theo quy định của Ngân hàng Trung ương.

quy định của chính phủ

hoạt động của thị trường được kiểm soát bởi nhà nước. Quy định này được thực hiện:

1. Thành lập các yêu cầu bắt buộc để thực hiện các hoạt động của những người tham gia chuyên nghiệp và tiêu chuẩn của nó.
2. Đăng ký doanh nghiệp vốn chủ sở hữu chứng khoán và Bản cáo bạch, kiểm soát việc tuân thủ của tổ chức phát hành các nghĩa vụ và điều kiện quy định trong đó.
3. Cấp giấy phép hoạt động của những người tham gia thị trường.
4. Hình thành hệ thống bảo vệ lợi ích của chủ sở hữu và giám sát việc tuân thủ với họ bằng cách tổ chức phát hành và các đối tượng khác.
5. Cấm và hạn chế các hoạt động của con người, thực hiện không có giấy phép.

giấy phép đặc hiệu

Cấp giấy phép làm việc theo hai cách. Đối tượng có thể nhận được giấy phép đăng ký hoặc hoạt động như một nhà thầu chuyên nghiệp. Giấy phép được cấp trên cơ sở của một ứng dụng. Cấp phép tham gia chuyên nghiệp để thực hiện các hoạt động môi giới theo yêu cầu của người nộp đơn chỉ được phép ký kết điều ước mà đóng vai trò như các dẫn xuất tài chính, tài sản chính trong số đó là việc sản xuất. yêu cầu cấp phép và điều kiện có thể thay đổi tùy thuộc vào các hoạt động và giao dịch được thực hiện trong quá trình này.

Đình chỉ và hủy bỏ giấy phép

Những hành động này là một phần của quyền hạn của Ngân hàng Trung ương. căn cứ phù hợp để hủy bỏ có thể phục vụ giấy phép:

1. Bản Tuyên Bố của các nhà thầu chuyên nghiệp trong văn bản.
2. Lặp đi lặp lại trong suốt cả năm, không tuân thủ các quy định Ngân hàng Trung ương.
3. Sự vắng mặt của một đối tượng có giấy phép, đến địa chỉ được liệt kê trong Unified.
4. Lặp đi lặp lại trong suốt thời hạn năm báo cáo vi phạm hơn 15 ngày (làm việc). Thời hạn theo quy định của pháp luật và các quy định liên bang thông qua phù hợp với nó.
5. vi phạm lặp đi lặp lại trong vòng một năm các yêu cầu đối với việc cung cấp các tài liệu và thông tin, một danh sách trong đó được thiết lập trong các văn bản quy phạm pháp luật.
6. Chấm dứt sự lãnh đạo hiện tại của công việc của một người tham gia chuyên nghiệp. Đặc biệt, đó là về đưa ra quyết định về việc chấm dứt sớm hoặc đình chỉ quyền hạn của giám đốc điều hành (cá nhân) cơ thể mà không có sự bổ nhiệm mới, tạm thời hay vắng mặt của chủ đề của chức năng quản lý thực hiện, hơn một tháng mà không đặt chúng vào một chủ đề khác nhau, các thiết lập thích hợp cho một yêu cầu vị trí quản lý .
7. Vi phạm nhiều lần trong vòng một năm một người tham gia chuyên nghiệp của các quy định pháp luật về thủ tục tố tụng thực thi hoặc chứng khoán.
8. Các trường hợp khác theo quy định của pháp luật và các quy định.

Khi đưa ra quyết định Ngân hàng Trung ương về việc bãi bỏ giấy phép để thực hiện các hoạt động chuyên nghiệp tổ chức có nghĩa vụ chấm dứt nghĩa vụ của mình trong thời hạn quy định tại việc xử lý của Ngân hàng Trung ương. Hơn nữa, giai đoạn này không thể có nhiều hơn 1 năm. Nghĩa vụ phát sinh theo thỏa thuận đặt cọc, nên chấm dứt thực hiện đầy đủ các điều kiện theo quy định của các quy định của Ngân hàng Trung ương.